中新经纬11月19日电 辽宁证监局18日表示《对于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券交易部遴荐出具警示函措施的决定》，对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券交易部遴荐出具警示函的监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　辽宁证监局指出，经查，中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券交易部存在以下问题：一是客户回拜责任不到位。二是客户司理从事回拜责任。三是部分网罗直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资漠视短缺合理依据，留痕记载不好意思满。

　　同日，辽宁证监局表示《对于对王昆仑遴荐出具警示函措施的决定》显现， 动作中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券交易部矜重东说念主，王昆仑对交易部的上述活动负有平直累赘。依据《证券经纪业务惩办观点》第四十三条、《证券投资照应人业务暂行法子》第三十二条的法子，辽宁证监局决定对王昆仑遴荐出具警示函的监管措施，并记入证券期货阛阓诚信档案。

　　公开贵寓显现，中天证券股份有限公司是经辽宁省政府批准，于2004年7月信重组开采的详尽类证券公司，是辽宁省属唯独一家国有金融类证券方针机构，总部设在沈阳。公司注册本钱22.25亿元，现存六家推动：辽宁省国资委(占比40.16%)、(占比21.35%)、辽宁省投资集团有限公司(占比14.67%)、辽渔集团有限公司(占比13.48%)、朔方皆集出书传媒(集团)股份有限公司(占比5.85%)和辽宁动力投资(集团)有限累赘公司(占比4.49%)。(中新经纬APP)