（原标题：深圳证监局对华鑫证券发出警示函）

不雅点网讯：12月20日，深圳证监局对华鑫证券有限背负公司接管了出具警示函的监管措施。此举针对公司在证券经纪业务中暴剖析的三大问题，骄傲出监管机构对阛阓措施性的高度深爱。

当先，华鑫证券在更新其经纪业务关系轨制方面显得滞后，未能实时诊治以适合最新的端正条件。

其次，公司在东谈主员贬责方面存在赫然不及。很是是合规东谈主员的窥察和薪酬分派机制未能充分体现合规贬责和合法从业的条件，个别合规东谈主员以至未由合规厚爱东谈主进行总体窥察。

临了，面对个别投资者合适性测试恶果格外的情况，华鑫证券未能接管有用措施了解情况并教唆风险。这不仅增多了投资者靠近的潜在风险，也可能挫伤公司的声誉和客户信任。