（原标题：两家大券商，同日被罚！）

【导读】海通证券、申万宏源证券接央行罚单 分辩处罚395万元、349万元            中国基金报记者 晨光            事关反洗钱职责，又有券商收到罚单！            11月1日，中国东说念主民银行上海市分行公布两份行政处罚信息公示表（2024年第152期、153期），触及海通证券、申万宏源证券两家券商及关系职守东说念主。其中，海通证券被处罚395万元，申万宏源证券被处罚349万元，处罚日历均为2024年10月23日。                       犯法事由方面，两家券商均触及未按规矩扩充客户身份识别义务、未按规矩报送大额往来和可疑往来解说、与不解身份的客户进行往来等问题。            来看服气——            涉三项犯法步履海通证券被处罚395万元         11月1日，中国东说念主民银行上海市分行公布上海银罚字〔2024〕12号、13号、14号行政处罚信息。其中清晰，海通证券触及三项犯法步履：一是未按规矩扩充客户身份识别义务，二是未按规矩报送大额往来和可疑往来解说，三是与不解身份的客户进行往来。            基于此，中国东说念主民银行上海市分行对海通证券处以395万元的罚金，作出行政处罚的日历为2024年10月23日，公示期限5年。            此外，时任海通证券总司理助理陈某钱对上述三项犯法违章步履负有职守，被处以7万元罚金；时任海通证券合规总监王某业对其中两项犯法违章步履负有职守，被处以5.25万元罚金。                       此前，海通证券在2024年半年报中暗示，公司恒久坚执以风险为本的职责原则，严格按照反洗钱法律法例，遴选关系依次，抑止洗钱及恐怖融资风险。针对公司各业务条线面对的不同风险情景遴选相应的风险管控依次，并通过培训和宣传促进洗钱风险处分文化传导，营造细致的洗钱风险处分文化氛围，积极小心洗钱和恐怖融资风险。            国泰君安与海通证券的并购重组仍在鼓励中。10月10日复牌后，海通证券股价节节走高，近期有所回调。规则11月1日收盘，海通证券A股股价为11.47元/股，总市值为1498.46亿元。                       功绩方面，海通证券2024年三季报出现功绩“变脸”：前三季度终结商业收入128.99亿元，同比着落42.86%；归母净利润亏空6.59亿元，同比着落115.12%。其中，第三季度海通证券终结商业收入40.34亿元，同比着落28.03%；归母净利润亏空16.13亿元，同比着落403.05%。           申万宏源证券被罚349万元 财务总监、合规总监遭罚         与海通证券情况雷同，这次申万宏源证券被中国东说念主民银行上海市分行处罚，雷同触及三项犯法步履：未按规矩扩充客户身份识别义务、未按规矩报送大额往来和可疑往来解说、与不解身份的客户进行往来。            中国东说念主民银行上海市分行对申万宏源证券处以罚金349万元。同期，时任申万宏源证券有限公司财务总监陈某清被罚金2万元，时任申万宏源证券法律合规总部总司理、合规总监毛某平被罚金6万元。上述行政处罚日历均为2024年10月23日，公示期5年。                            申万宏源证券雷同为沪上老牌券商。规则11月1日收盘，申万宏源A股股价为5.29元/股，总市值为1324.61亿元。                            2024年前三季度，申万宏源终结商业收入174.56亿元，同比增长7.21%；终结归母净利润38.5亿元，同比着落11.44%。            事关反洗钱职责 多家券商接罚单         连年来，随同国度对金融犯警的高度嗜好与监管力度的加大，反洗钱和内控处分的需求愈发遑急。除了银行业外，证券业反洗钱职责也受到特别选藏。            本年2月，中国东说念主民银行对中国星河证券处罚159万元，触及未按规矩扩充客户身份识别义务、未按规矩报送大额往来解说好像可疑往来解说两项问题。两名关系弘扬东说念主整个被处罚3.5万元。           此外，2023年亦有多家券商碰到央行及分支机构处罚，包括华泰证券、甬兴证券、中航证券、中信证券、东北证券等；关系违章事项亦触及未按规矩扩充客户身份识别义务、未按规矩报送大额往来解说或可疑往来解说、与身份不解的客户进行往来等。            本年10月，中国证券业协会开动证券行业洗钱和恐怖融资风险评估调研职责，旨在全面了解证券行业洗钱和恐怖融资风险水平，进步反洗钱履职水平。调研实践涵盖“外部威逼”“固有风险”“抑止依次灵验性”及“自评估情况”四大板块，评估的技巧限制限制在2023年度。

剪辑：舰长 审核：木鱼

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