11月25日晚间，浙江证监局露馅，浙江同花顺云软件有限公司的总司理赵远因公司存在多项违游记动而受到监管讲话的监督料理措施。

经查，浙江同花顺云软件有限公司存在以下行动：营销东谈主员存在期骗部分客户告捷案例、展示客户陈赞截图、个股过往事迹等进行展示宣传，且缺少风险辅导的情形；部分营销、奇迹东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相甘愿收益的情形；部分提供投资提倡东谈主员存在未登记为证券投资参谋人的情形；直播业务奉行经过中合规管控不到位，且存在线路推选个股等情形；公司四肢平台运营主体在与证券公司联接开展投资盘考奇迹经过中，未尽到合规料理包袱；与关联公司联接开展证券投资盘考业务经过中合规管控不到位。

浙江证监局指出，赵远四肢公司总司理，对合规料理负有包袱，决定对其遴荐监管讲话的监督料理措施。

另外，该公司合规专员吴杰，对公司的合规料理负有包袱，一样被遴荐监管讲话的监督料理措施。

此外，浙江证监局发布对于对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司遴荐出具警示函措施的决定，经查，发现公司存在部分未登记为证券投资参谋人的东谈主员利用公司视频号开展投资盘考业务，网罗直播不步伐的情形；公司治理和里面为止不步伐，存在奇迹留痕记载不完备的情形。以上行动违抗了关联限定，决定对公司遴荐出具警示函的行政监管措施。公司应切实增强合规坚硬，步伐展业行动，阻绝违游记动再次发生。

11月25日，同花顺发布公告，近日，子公司浙江同花顺云软件有限公司收到中国证券会浙江监管局《行政监管措施决定书》。

公告提到，云软件公司存在如下违游记动：

营销东谈主员存在期骗部分客户告捷案例、展示客户陈赞截图、个股过往事迹等进行展示宣传，且缺少风险辅导的情形；

部分营销、奇迹东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相甘愿收益的情形；

部分提供投资提倡东谈主员存在未登记为证券投资参谋人的情形；

直播业务奉行经过中合规管控不到位，且存在线路推选个股等情形；

云软件公司四肢平台运营主体在与证券公司联接开展投资盘考奇迹经过中,未尽到合规料理包袱；

与关联公司联接开展证券投资盘考业务经过中合规管控不到位。

上述行动违抗了关联限定，浙江监管局决定对云软件公司遴荐责令改正、责令暂停新增客户的行政监督料理措施，整改及暂停期限为3个月。

同花顺在公告中线路：所谓公司“非法荐股、被立案探询”的据说与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资盘考履历，公司及子公司不存在被立案探询的情况。

2023年度，云软件公司证券投资盘考业务营业收入1.99亿元，占公司统一报表营业收入的5.58%。本次行政监管措檀越要触及暂停新增客户，不影响云软件公司对现存客户的奇迹，预测对2024年公司收入和利润的影响较小。

云软件公司高度嗜好前述问题，将深化反想，继承解说，实时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和规复新增客户。

公司将进一步嗜好合规树立，确保关联业务正当合规运营。

同花顺当天收报280.7元，高潮0.4%，总市值1509亿元。

11月7日，广东证券期货业协会公众号发布《致投资者——直播炒股”莫跟风，非法荐股不能信》。文中提到：

9月下旬以来，在系列成本商场利好计策的刺激下，大宗新股民涌入证券商场。10月份，A股个东谈主投资者新开户数达到683.97万户，创9年新高。

部分财经自媒体东谈主员收拢这个机会在直播平台上“直播炒股”，约略发布短视频非法荐股，眩惑了不少投资者跟风贸易股票。当繁多投资者奴才个别“主播”的非法荐股贸易股票时，常常会落入他们的陷坑，这些“主播”可能如故提前买入推选的股票，利用投资者跟风炒作的“羊群效应”，趁便拉高股价卖出，导致不少无为投资者成为“接盘侠”，承担股价偏离价值后下落的蚀本。

这种行动试验上是传统“抢帽子”违纪交往利用网罗流量相貌的新式违游记动，近期关联平台已关爱到此类信息，并在重心惩处，严厉打击种种非法证券行径。

在此，广东证券期货业协会留心提醒高大投资者，“直播炒股”约略发布短视频公开推选股票均是违纪的，亦然不能信的，如在关联平台发现违纪内容，可通过“举报”功能向平台反映。炒股并不是绽放直播荐股、跟风贸易股票，就不错收尾肃肃盈利。但愿高大投资者系统性学习投资常识、保握难懂心态，幸免本身正当职权受到蚀本。