（原标题："祸起"直播荐股，又一券商被罚！）

近日，“直播荐股”的整顿风暴仍在业内合手续发酵。

继日前同花顺子公司因直播违纪被监管暂歇业务之后，一家券商也因集聚直播违纪等行动收到监管罚单：辽宁证监局表示了对于对中天证券一家营业部弃取出具警示函措施的决定。

近日，微信视频创作安全中心发布《微信视频号直播违纪打击公告（2024年10月）》，并公布了典型的违纪案例，其中包括违纪推选股票、回应褒贬区对于个股的具体问题、出镜主播与事迹编号东说念主员身份核验不一致等情形。

一券商营业部因违纪直播被罚

11月19日，辽宁证监局表示了对于对中天证券沈阳枫杨路证券营业部弃取出具警示函措施的决定。经查，该营业部存在三大问题：一是客户回拜职责不到位。二是客户司理从事回拜职责。三是部分集聚直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资提出短缺合理依据，留痕记载不好意思满。

依据联系法例，辽宁证监局决定对该营业部弃取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。同期，辽宁证监局表示，该营业部应弃取切实灵验措施进行整改，并在30日内提交书面证据。

值得一提的是，此案“一案双罚”，涉事职工也收到罚单。罚单显现，王某仑行为该营业部隆重东说念主，对营业部的上述行动负有胜仗包袱。辽宁证监局决定对该职工弃取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

同花顺子公司因直播违纪被暂歇业务

近期，监管重拳出击，对“直播炒股”乱象进行严监管，多家机构已被罚。

就在11月15日，同花顺公告称，其全资子公司浙江同花顺云软件有限公司（简称“云软件公司”）因波及违游记动，被浙江监管局弃取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督经管措施，整改及暂停期限为3个月。

据公告，云软件公司存在多项违游记动：营销东说念主员存在讹诈部分客户到手案例、展示客户钦慕截图、个股过往功绩等进行展示宣传，且清寒风险教导的情形；部分营销、事迹东说念主员存在夸大、误导性宣传以及变相甘心收益的情形；部分提供投资提出东说念主员存在未登记为证券投资照管人的情形；直播业求实行经由中合规管控不到位，且存在示意推选个股等情形；云软件公司行为平台运营主体在与证券公司互助开展投资商议事迹经由中，未尽到合规经管包袱；与关联公司互助开展证券投资商议业务经由中合规管控不到位。

同花顺还表示，当日市集上所谓公司“违法荐股、被立案探望”的传说与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资商议履历，公司及子公司不存在被立案探望的情况。

近日，同花顺股价波动较大，11月15日股价大跌14.3%，11月18日下落2.28%，11月19日则高潮8.53%。

除了同花顺子公司被罚除外，日前，深圳有证券投资商议机构收到深圳证监局发来的见知。见知指出，近期，行业内出现个别机构或个东说念主利用自媒体违纪荐股等违游记动，为进一步次序辖区证券投资商议机构自媒体运营经管，深圳证监局条款各机构加强自媒体运营经管，开展自查自纠并进行整改。

11月14日，广东证券期货业协会发布新一期“证券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，某证券投资商议机构被暂歇业务。据悉，某证券投资商议机构在直播展业经由中管控不到位，合规经管未能全面隐敝至通盘直播东说念主员及平台，直播预先清寒合规审核、事中短缺灵验管控、在第三方平台直播骨子过后未留痕，且直播经由中存在推选个股的行动，违犯了《证券投资照管人业务暂行法例》被监管部门弃取责令暂停新增客户6个月的监管措施。

抖音、微信脱手

券商中国记者审视到，近期包括抖音、微信等平台均在松弛次序金融类直播行动。

11月15日，微信视频创作安全中心发布《微信视频号直播违纪打击公告（2024年10月）》。据悉，2024年10月，平台累计处治23574个违纪直播间，11590个违纪账号。其中，主要违纪类型包括但不限于：不次序直播特定天赋骨子（如：不次序婚恋先容直播、违纪推选股票、出镜主播与执业编号东说念主员身份核验不一致等等）等情形。

微信视频创作安全中心还公布了近期典型的违纪案例，包括违纪推选股票、回应褒贬区对于个股的具体问题，出镜主播与事迹编号东说念主员身份核验不一致等情形。

微信视频创作安全中心提醒，主播在未完成金融科普天赋的准入情况下，请不要在直播间内共享金融联系骨子。已完成金融科普天赋准入的主播，直播时应遵摄影应的次序，切勿在金融科普类直播间中，出现违纪推选股票、违纪引流、出镜主播与执业编号东说念主员身份核验不一致等不次序行动。

“抖音安全中心”微信公众号也在10月11日发布《抖音对于打击“违法荐股”等违法证券行为的处罚公告》指出，最近一个月，抖音累计治理股市联系违纪账号3600余个、违纪骨子15000余条。平台已针对发现的违纪骨子和账号，弃取了包含骨子下架、尊府重置、账号禁言在内的妙技进行处治。

广东证券期货业协会提醒投资者，“直播炒股”莫跟风，违法荐股弗成信。“直播炒股”大致发布短视频公开推选股票均是违纪的，亦然弗成信的，如在联系平台发现违纪骨子，可通过“举报”功能向平台响应。炒股并不是灵通直播荐股跟风贸易股票，就不错达成相识盈利。但愿渊博投资者系统性学习投资学问、保合手爽直心态，幸免本人正当职权受到亏本。

校对：杨舒欣